今年以来，兰山农商银行紧紧围绕监管部门及上级主管部门工作要求，通过开展 “合规制度建设年”、“内控制度短板提升”等活动，做好规章制度的制定、梳理、更新、完善和解析工作，探索建立制度流程优化的科学方法、标准模板和评价机制，实行制度论证、制度审查、制度审议及制度后续评价的管理流程，推进整个规章制度建设朝着系统化、规范化、标准化的方向发展，促进建立制度集中管理、事后评价和动态更新机制。
做好顶层设计，完善制度体系。一是组织各条线管理部门根据本行的战略规划、经营目标、基本业务类型、组织架构、职责分工来制定本条线业务的内控制度，确保内控制度的设计能够服务于本行发展的目标，在层次上应涵盖董事会、监事会、管理层和全体员工，在对象上应涉及各项业务和管理活动，在流程上应渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。二是对现有内控制度进行全面梳理，重点听取各层面执行人员、操作人员的意见，查找规章制度执行中的盲点、漏洞、矛盾、脱节之处，查找业务流程中环节过多、控制过死、衔接断档和运行不畅的地方，逐条深入分析原因，及时进行修补完善，做到规则清晰、更新及时、能够执行，确保覆盖基本管理、业务运营各个流程和板块，确保每个岗位都有可对照的合规手册。
进行制度评审，强化成果运用。一是成立内部控制制度评审小组，结合检查评估情况，对制定完善的内部控制制度进行再研究、再分析、再梳理、再完善，确保内控制度的设计能够服务于本行发展的目标，在层次上能够涵盖董事会、监事会、管理层和全体员工，在对象上能够涉及各项业务和管理活动，在流程上能够渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保覆盖基本管理、业务运营各个流程和板块。二是在内部控制评审基础上，编印《内部控制制度汇编》和《内部控制手册》，初步构建较为完备的制度体系和流程体系。同时，积极探索、研究行业法律法规基本内容、构成体系，充实完善《法律法规资料库》，指导、引领各项业务的健康发展。
强化检查评估，建立常态机制。成立专项检查小组，结合内控合规检查及案件风险排查活动，运用科学、系统的分析评价方法，从制度流程设置的合理性、实际执行的遵循性、风险控制的有效性入手，制定专项检查方案，组织开展合规制度建设专项检查及评价。对发布的合规制度进行全面综合评价，重点关注合规制度设计内容是否科学、程序是否严密、配套是否完备，是否符合本行业务运行实际，是否符合监管部门要求，确保内控制度实用、可用、管用，具有可操作性，促进完善合规制度，夯实风险管理基础。对制度执行情况进行检查评估，真正做到制度运行到哪里，检查评估就落实到哪里，检查评估制度管理、运行方面的缺失和漏洞，检查各项规章制度在具体操作执行层面存在的问题和风险隐患，积极推动建立制度后评价机制。（陈广前）
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